樹立誠信合規(guī)理念 持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展

——致各市場主體的一封信

尊敬的各市場主體：

　　值此"3·15國際消費(fèi)者權(quán)益日"到來之際,感謝各市場主體過去一年內(nèi)為山東資本市場穩(wěn)定發(fā)展做出的積極貢獻(xiàn)。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、掛牌公司及私募基金管理人等市場主體緊密聯(lián)動(dòng)，協(xié)同發(fā)展，確保了山東資本市場的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。為進(jìn)一步做好投資者權(quán)益保護(hù)工作，共同"打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場"，山東省證券業(yè)協(xié)會(huì)、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)、山東上市公司協(xié)會(huì)及山東省非上市公眾公司協(xié)會(huì)共同發(fā)出如下倡議：

一是踐行資本市場"人民性"原則，著力加強(qiáng)投資者教育。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者提供服務(wù)時(shí)，要有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評估工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，理性投資。上市公司、掛牌公司請認(rèn)真做好信息披露，以簡明扼要、通俗易懂的文字闡釋投資者關(guān)切的各類重點(diǎn)信息，提高市場透明度，不斷增強(qiáng)投資者對市場風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、警惕和防范能力。私募基金管理人做好投資者適當(dāng)性管理工作，向投資者講清、講透投資風(fēng)險(xiǎn)。

二是不斷優(yōu)化完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)控機(jī)制。良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)要持續(xù)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，健全制度規(guī)則體系，切實(shí)提高內(nèi)控合規(guī)水平。上市公司、掛牌公司要充分注重內(nèi)控工作，設(shè)定合理的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升風(fēng)險(xiǎn)評估水平，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。私募基金管理人要建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制， 持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，扛牢合規(guī)管理責(zé)任，持續(xù)提升規(guī)范運(yùn)作水平。

三是肩負(fù)主體責(zé)任，樹立底線思維。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要敬畏風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持底線思維，提升自身專業(yè)能力，處理好發(fā)展、創(chuàng)新與穩(wěn)定的關(guān)系，堅(jiān)持以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，做到守底線、負(fù)責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)。上市公司、掛牌公司請肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任，堅(jiān)持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時(shí)代資本市場建設(shè)中展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)作為。私募基金管理人應(yīng)認(rèn)真履行勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信義務(wù)，大力弘揚(yáng)契約精神，秉持客戶利益最大化的原則，承擔(dān)起保護(hù)投資者合法權(quán)益的主體責(zé)任。

敬畏投資者、尊重投資者、保護(hù)投資者，是各市場主體義不容辭的責(zé)任。希望各市場主體牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范公司治理，全力維護(hù)資本市場的"三公"原則，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益工作落實(shí)到位，助力"打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場"。

3.15國際金融消費(fèi)者權(quán)益日，山東證監(jiān)局溫馨提醒您：

理性認(rèn)識(shí)市場，投資量力而行；提高自我保護(hù)意識(shí)，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)；

嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制要求，任何機(jī)構(gòu)與個(gè)人均不得出借自己的證券期貨賬戶；

堅(jiān)持價(jià)值投資、理性投資，遠(yuǎn)離炒小、炒差歪風(fēng)；

場外配資不合法，虛擬交易危害大，投資務(wù)必選正道，合法權(quán)益有保障；

非法薦股套路多，老師股神都是托，自身權(quán)益無保障，擦亮眼睛別上車；

一夜暴富是陷阱，保本高息是誘惑，擦亮眼睛辨真假，管好貪心不上當(dāng)。